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大慶票券金融股份有限公司

 

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本公司治理運作情形及其與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及原因:



評估項目

運作情形(1)

與票券金融公司公司治理 實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、票券金融公司股權結構及股東權益

(一)票券金融公司是否妥善處理股東建 議、疑義、糾紛及訴訟事宜等問題 ?

(二)票券金融公司是否掌握實際控制公 司之主要股東及主要股東之最終控制者名單

(三)票券金融公司是否建立、執行與關 係企業間之風險控管機制及防火牆 機制?


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()本公司設有專人負責協調處理股東建議或糾紛等問題 。

()本公司對實際控制公司之主要股東及主要股東之最終 控制者名單均瞭解掌握。

()本公司設有「利害關係人資料建檔及授信業務規範」 、「關係企業間之人員、資產及財務管理辦法」、「 利害關係人交易業務辦法」。


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二、董事會之組成及職責

(一)票券金融公司是否設置獨立董事?是否設置其他各類功能性委員會?






















(二)票券金融公司是否定期評估簽證會計師獨立性?


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()本公司已於101.04.24召開股東會選舉4名獨立董事。

本公司設置有:

1)風險管理委員會:平均每月開會一次,負責控管營運風險,提昇經營效能,並達成營運及管理目標。
2)資產負債管理委員會:平均每二~三個月開會一次,負責調整資產負債管理政策,綜合管理資金之來源與應用,健全資產負債結構,謀求業務穩定發展。
3)人事評議委員會:每年開會一次,負責討論及決議人事升遷評議事項。
4)董事與稽核人員座談會(內部控制缺失檢討會):每年定期開會,目的在於衡量營運之效果效率.並提供改進意見 確保內部控制制度持續有效作為檢討修正內部控制制度之依據。 5)審計委員會 : 由全體獨立董事組成,每季至少召開一次,以監督公司財務報表之允當表達、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效、公司內部控制之有效實施、公司遵循相關法令及規則、公司存在或潛在風險之管控為主要目的。

()本公司之簽證會計師係由董事會決議聘任,於每年續約時進行評估。


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三、票券金融公司如為上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?

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本公司非為上市上櫃公司,但有設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務,提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。

四、 票券金融公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶等)溝通管道?

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已建立公開資訊公告及發言人制度,利害關係人如有需求可隨時連絡。

五、資訊公開

(一)票券金融公司是否架設網站,揭露 財務業務及本公司之公司治理資訊?

(二)票券金融公司是否採行其他資訊揭 露之方式(如架設英文網站、指定 專人負責票券金融公司資訊之蒐集 及揭露、落實發言人制度、法人說 明會過程放置票券金融公司網站等 )?


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()已在網站上揭露公司財務、業務及公司治理情形。

()已指定專人負責票券金融公司資訊之蒐集及揭露、並 依規定落實發言人制度。


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六、其他有助於瞭解本公司之公司治理運作情形之重要資訊(如員工權益、僱員關懷、投資者關係、利益相關者權益、董事及監察人進修之情形、董事出席及監察人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、票券金融公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社會責任等):

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1) 本公司訂有員工福利措施、退休金制度及定期辦理員工健康檢查,以確保員工權益。
2) 本公司設置職工福利委員會辦理福利相關事宜、並有勞工保險、全民健康保險及婚喪補助等僱員關懷。
3) 投資者關係:本公司投資者除大慶集團外,尚有花旗銀行、泰盛投資、泰隆開發投資及創大投資等,公司董事代表人多由其派任,雙方關係和諧,溝通管道順暢。
4) 利益相關者權益 :本公司資訊公開,溝通管道順暢,員工、客戶或廠商可透過電話、信件、電子郵件或客訴專線與本公司反應與溝通。
5) 董事進修之情形:本公司董事依「票券金融公司公司治理實務守則」,董事宜依證券交易所或櫃檯買賣中心規定於新任時或任期中持續參加進修課程;其中董事依規定不定期進修執行職務所需之金融知識課程。(詳附表)
6) 106年召開董事會5次、風管會11次、人事評議委員會1次、董事與稽核人員座談會(內部控制缺失檢討會)1次、審計委員會5次、召開資產負債管理委員會5次,會中均進行風險評估報告。
7) 本公司已依金融消費者保護法訂定金融消費者保護作業管理辦法,落實保護金融消費者權益,並於公司網站設置客戶申訴電話,對消費者或客戶提出之意見皆能妥善處理。
8) 本公司依據票券金融管理法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法與相關法令規定訂定內部作業辦法及管理作業手冊,制訂各類業務風險管理政策及程序規範,各項作業以此為依循之標準。
9) 本公司目前尚未為董事購買責任保險。

六、請敘明本公司之公司治理運作情形及其與「票券金融公司公司治理實務守則」之差異情形及原因:

目前本公司治理運作情形良好,均符合票券金融公司治理實務守則之規範。

七、 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列):本公司未列入受評。

1:運作情形不論勾選「是」或「否」,均應於摘要說明欄位敘明。

 

 

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