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大慶票券金融股份有限公司

 

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本公司治理運作情形及其與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及原因:



評估項目

運作情形(1)

與票券金融公司公司治理 實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、票券金融公司股權結構及股東權益

(一)票券金融公司是否妥善處理股東建 議、疑義、糾紛及訴訟事宜等問題 ?

(二)票券金融公司是否掌握實際控制公 司之主要股東及主要股東之最終控制者名單

(三)票券金融公司是否建立、執行與關 係企業間之風險控管機制及防火牆 機制?


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()本公司設有專人負責協調處理股東建議或糾紛等問題 。

()本公司對實際控制公司之主要股東及主要股東之最終 控制者名單均瞭解掌握。

()本公司設有「利害關係人資料建檔及授信業務規範」 、「關係企業間之人員、資產及財務管理辦法」、「 利害關係人交易業務辦法」。


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二、董事會之組成及職責

(一)票券金融公司是否設置獨立董事?

(二)票券金融公司是否定期評估簽證會計師獨立性?


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()本公司已於101.04.24召開股東會選舉4名獨立董事。

()本公司之簽證會計師係由董事會決議聘任,於每年續 約時進行評估。


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三、票券金融公司是否建立與利害關係人 溝通管道?

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已建立公開資訊公告及發言人制度,利害關係人如有需求 可隨時連絡。

四、資訊公開

(一)票券金融公司是否架設網站,揭露 財務業務及本公司之公司治理資訊?

(二)票券金融公司是否採行其他資訊揭 露之方式(如架設英文網站、指定 專人負責票券金融公司資訊之蒐集 及揭露、落實發言人制度、法人說 明會過程放置票券金融公司網站等 )?


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()已在網站上揭露公司財務、業務及公司治理情形。

()已指定專人負責票券金融公司資訊之蒐集及揭露、並 依規定落實發言人制度。


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五、票券金融公司是否設置提名或其他各類功能性委員會?

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本公司設置有:

風險管理委員會:每月開會一次,負責控管營運風險,提昇經營效能,並達成營運及管理目標。

資產負債管理委員會:每二個月開會一次,負責調整資產 負債管理政策,綜合管理資金之來 源與應用,健全資產負債結構,謀求業務穩定發展。

人事評議委員會:每年開會一次,負責討論及決議人事升遷評議事項。

內部控制缺失檢討會:每年定期開會,目的在於衡量營運之效果效率。並提供改進意見確保 內部控制制度持續有效作為檢討修正內部控制制度之依據。

六、請敘明本公司之公司治理運作情形及其與「票券金融公司公司治理實務守則」之差異情形及原因:

目前本公司治理運作情形良好,均符合票券金融公司治理實務守則之規範。

七、其他有助於瞭解本公司之公司治理運作情形之重要資訊(如員工權益、僱員關懷、投資者關係、利益相關者權益、董事及監察人進 修之情形、董事出席及監察人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、票券金融公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社會責任等):

1.本公司訂有員工福利措施、退休金制度及定期辦理員工健康檢查,以確保員工權益。

2.本公司設置職工福利委員會辦理福利相關事宜、並有勞工保險、全民健康保險及婚喪補助等僱員關懷。

3.104年召開董事會9次、風管會11次、人事評議委員會1次、內部控制缺失檢討會1次。

4.本公司每兩個月召開資產負債管理委員會,會中均進行風險評估報告。

5.本公司已依金融消費者保護法訂定金融消費者保護作業管理辦法,落實保護金融消費者權益,並於公司網站設置客戶申訴電話, 對消費者或客戶提出之意見皆能妥善處理。

6.本公司依據票券金融管理法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法與相關法令規定訂定內部作業辦法及管理作業手冊,制訂各類業務風險管理政策及程序規範,各項作業以此為依循之標準。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機之公司治理評鑑報告者,應敘明其自評(或委外評鑑)結果、主要缺失(或建議)事項及改善情形:(2)

1:運作情形不論勾選「是」或「否」,均應於摘要說明欄位敘明。

2:所稱公司治理自評報告,係指依據公司自評項目,由公司自行評估並說明,各自評項目中目前公司運作及執行情形之報告。

 

 

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